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香港证监会监管三类牌照

更新日期:2017-12-25 18:23:39    来源:www.angkorpop.com浏览次数:767次

香港金融监管机构是香港证监会。香港证监会全称香港证券及期货事务监察委员会(HongKong Securities and Futures Commission(HKSFC))

其监管的牌照类型有三:一类(证券交易)、二类(期货合约交易)、三类(外汇杠杆交易)。第三类牌照针对外汇提供商,最受欢迎。申请审批时间为4-6个月。各种牌照资本要求不同,从70万港元至130万港元不等。年费依据牌照类型不同从6000港元至1.9万港元。有专业人士指正,香港的三号牌照资本要求最低为三千万港币。
办公地点:必须设立实体办公地点;
员工:必须为香港居民。
牌照申请:必须由香港公司提交。
牌照申请公司:至少要有两名高管负责公司管理,并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。
香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。
监管要求:持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于最低资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。
所有持牌人必须按照IFRS国际财务报告准则合理保留财务记录,提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。

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